西南證券大集合資產管理業(yè)務系統(tǒng)集中采購項目

競爭性比選供應商征集公示

一、項目名稱：西南證券大集合資產管理業(yè)務系統(tǒng)集中采購項目

二、采購人名稱：西南證券股份有限公司

三、采購預算金額

本項目的預算金額 368.5 萬元。

四、擬采購的貨物或者服務的需求說明 

根據(jù)大集合公募化改造的監(jiān)管規(guī)定，我司需對大集合現(xiàn)金管理產品西南證券雙喜增利集合資產管理計劃（以下簡稱“雙喜增利”）的相關系統(tǒng)進行改造和新建，并對各系統(tǒng)采購合適的硬件設備。具體需求如下：

（一）資管投資交易系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的投資交易系統(tǒng)為“恒生投資交易管理系統(tǒng)軟件 VO3.2”。根據(jù)公募基金流動性風險管理規(guī)定的要求，新采購的系統(tǒng)在實現(xiàn)現(xiàn)有投資交易系統(tǒng)功能的基礎上，需要具備公募貨幣基金投資交易的各類風控指標，滿足法規(guī)對于風控的要求，包含流動性受限資產、存款、主體評級、外部評級、發(fā)行人凈資產、交易對手、同業(yè)存單等風險體系；能夠生成流動性綜合報表監(jiān)控相關交易。此項改造預算為 129 萬元。

（二）資管分 TA 系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的分 TA 系統(tǒng)為“恒生證券集合受托理財?shù)怯涍^戶系統(tǒng)軟件”。根據(jù)公募基金流動性風險管理規(guī)定的要求，新采購的系統(tǒng)在實現(xiàn)現(xiàn)有分 TA 系統(tǒng)功能的基礎上，需要對雙喜增利前十大持有人占比進行監(jiān)控，并對持有人集中度進行控制；根據(jù) 7 日可變現(xiàn)資產控制基金凈贖回；巨額贖回情況下對特定份額持有人的贖回份額進行比例控制；支持增值服務費的計算功能；支持凈值為負收益的處理等。此項改造預算為 123.75 萬元。

（三）資管估值系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的資管估值系統(tǒng)為“贏時勝基金財務核算估值軟件”。根據(jù)公募貨幣基金和現(xiàn)金管理產品相關監(jiān)管規(guī)定的要求，新采購的系統(tǒng)在實現(xiàn)現(xiàn)有估值系統(tǒng)功能的基礎上，需要為管理人提供公募流動性風險管理功能、違約債估值功能、風險準備金、增值稅、貨幣性產品指標等。此項改造預算為 20 萬元。

（四）XBRL 信息披露和報送系統(tǒng)新建

我司目前沒有 XBRL 信息披露和報送系統(tǒng)，該系統(tǒng)屬于公募基金系統(tǒng)建設中的必備系統(tǒng)。根據(jù)公募基金信息披露相關監(jiān)管制度的要求，新采購的系統(tǒng)需要為公募基金管理人出具滿足中國證監(jiān)會格式要求的各類報表和公告，支持管理人與托管機構的電子化核對，并實現(xiàn)向監(jiān)管機構的數(shù)據(jù)報送。此項改造預算為 69.75 萬元。

（五）網(wǎng)站系統(tǒng)改造

在保證公司網(wǎng)站系統(tǒng)原有功能的基礎上，針對大集合的公募化改造按照公募基金的要求擴大信披和推介的受眾范圍、調整信息披露的形式。網(wǎng)站系統(tǒng)改造應有利于產品宣傳，提升產品規(guī)模，向客戶提供更便利的信息披露服務。此項改造預算為 10 萬元。

（六）上述系統(tǒng)改造新建的硬件采購應滿足對應系統(tǒng)的硬件功能需求。此項改造預算為 16 萬元。

（七）新系統(tǒng)需支持我公司資產管理業(yè)務現(xiàn)有投資交易、分 TA、估值、公司網(wǎng)站等系統(tǒng)中存續(xù)產品的數(shù)據(jù)和業(yè)務的平穩(wěn)遷移，支持過往產品的關鍵性歷史數(shù)據(jù)的遷移，并對周邊系統(tǒng)提供良好的數(shù)據(jù)接口。

（八）新系統(tǒng)應為成熟的軟件產品，且具備在證券公司、基金公司、以及各銀行等托管機構正常運行的案例。

（九）新系統(tǒng)應具備：安全、穩(wěn)定、高效、實用等特性，同時應具備一定的技術先進性，并能為后續(xù)業(yè)務變化和發(fā)展提供持續(xù)、靈活、可擴展、且經(jīng)濟的升級方案。

（十）新系統(tǒng)供應商應為系統(tǒng)建設、維護、后續(xù)升級提供可靠的方案和優(yōu)質的服務。

五、報名方式

對本項目有意向的供應商請按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項目相關公示要求報名。查閱項目相關公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進西南- 采購信息公示”板塊。